中美中小企业知识产权管理比较

1、中美知识产权谈判的利益焦点

近来，对中国加入WTO可能带来的影响众说纷纭，沸沸扬扬。

有人认为，“加入世贸，国门洞开”，“世贸组织是布满鲜花的陷阱”，“ 金融业开放意味着资本项目开放”云云，似乎加入世贸就会大难临头。

另一些人则认为，加入世贸之日，就是中国完全建立市场经济之时，尽可分 享全球贸易投资之益，颇有“加入世贸，黄金万两”之势。

之所以存在这样那样的偏颇之见，与人们对世贸组织的性质不了解有关，与人们对我国加入世贸的具体谈判内容不了解有关。加入世贸不会在一夜间带来灾 难，也不会在一夜间带来繁荣。加入世贸后，中国市场不会全面立即开放，中国 经济不会因此变成纯自由的市场经济，国内商品也不会出现价格与国际全面接轨、外国产品长驱直入的现象。

近几年中国连续主动降低关税，不仅是为了加入世贸，更重要的是中国自身改革开放和参与全球经济一体化的需要。无论中国何时加入WTO，中国都会坚定地执行对外开放政策。中国企业应顺应这种潮流，积极做好加入WTO的各种准备，特别是在思想观念、组织效率、管理技能和人力资源等方面制定挑战对策，提高竞争力，迎接新世纪的经济全球化挑战。

目前，世界贸易组织（WTO）贸易规则体系由三大部分组成

●多边货物贸易协议，包括1994年关税与贸易总协定（GATT）、农产品协议、实施动植物卫生检疫措施的协议、纺织品与服装协议、技术性贸易壁垒协议、与贸易相关的投资措施协议、装运前检验协议、原产地规则协议、进口许可程序协议、反倾销协议、补贴与反补贴措施协议和保障措施协议等；

●各种附件规则，包括服务贸易总协定（GATS）、与贸易有关的知识产权协定、关于争端解决规则与程序的谅解、贸易政策审议机制，以及多边贸易协定（包括民用航空器贸易协议、政府采购协议、国际奶制品协议和国际牛肉协议）；

●WTO发展过程中达成的协议，如信息技术协议、基础电信协议和金融服 务协议等。

目前，第二和三项规则正在各国贸易谈判中发挥积极的作用，如GATS已 经成为影响世界各国贸易环境和条件的重要规则，它的权利反映它将会在WTO 的全面保护下，与GATT的条款一样地发挥作用。GATS的序言阐明了各成 员希望“在透明化和循序渐进的自由化推动贸易的共识上，建立服务贸易的多边 原则框架和规则”。关于农产品协议

●中国承诺加入WTO后5年内农产品平均关税下降到17％。（本文涉及的中国的有关承诺均为中美本次签署双边协议谈判前的承诺）

WTO农产品贸易规则是处理市场准入、国内支持和出口竞争问题。一般将这些内容归纳为三个方面：

（1）将非关税措施关税化，即计算出拟取消的非关税措施的关税等量，将这些关税等量加到已有固定关税上。非关税措施关税化后的关税税率不得随意提高。

（2）相互减让约束关税，即各缔约方承诺按照一定比例对约束关税进行相互减让。发展中国家平均削减24％，且每一产品的关税至少削减10％，在10年内完成。

（3）削减补贴，即减少对农产品的补贴，主要是削减对小麦、谷物、肉类、奶制品和糖的补贴。发展中国家在10年内分别削减24％和14％。

发展中国家一般有10年过渡期实施它们的削减关税和补贴计划。中国承诺加入WTO后，5年内（即2004年前）农产品平均关税下降到17％，其中，小麦等农产品的平均关税更下降到14·5％。

开放农产品市场，特别是大幅度削减农产品保护关税，总体上不会对中国农业构成严重冲击，冲跨中国农业生产体系的可能性很小。首先，中国20年农业改革取得了相当坚固的农业生产管理基础和物质基础，可以抵御较强的外来冲击。其次，中国农产品实际保护率比名义保护率要低得多，即使中国加入WTO，也不会构成实质上的冲击。再次，降低农产品关税，引入外国竞争，可以刺激国内农业部门提高效率和改善服务质量，促使它们为国内消费者提供更高质量的产品和更高效率的服务。这样，又反过来加强了国内农业经济的安全。动植物卫生检疫措施

●以前中国对美国小麦、肉类和柑橘类食品采取进口禁令政策。经过谈判，中国同意与美国签署3个双边协议，取消对美国小麦、肉类和柑橘类食品的进口禁令。

●中国对美国开放国内鲜果和食品市场，对于中国一般果农的冲击将比对小麦生产企业的冲击更小，但对种植与美国加州鲜果相同品种或类似品种的果农将产生较大的竞争压力。

这种竞争局面有助于中国农产品生产和加工企业提高专业化程度和参与国际分工。反倾销协议

●一缔约方采取反倾销行动前必须进行反倾销调查，反倾销调查必须由进口方境内宣称受到损害的产业或其代表提交书面申请后才可以实施。

●加入WTO将使中国企业能更好地利用WTO的解决争端机制维护自身利益，避免被其他贸易伙伴滥用反倾销协议阻碍中国产品的出口贸易，同时也可按WTO原则对外国进入中国市场的倾销产品开展反倾销调查。

●中国加入WTO将极大刺激贸易增长，服装、纺织品、鞋类、箱包、玩具和家电及日用产品等企业将成为中国加入WTO的最主要的受惠者。

在国际贸易中，倾销指某成员生产商或出口商以低于国内市场价格或低于成本价格销售产品，进入另一成员国市场的行为。倾销不仅损害了进口国的竞争性 产业，而且危害国际贸易的正常秩序，为了维护国际贸易中的公平竞争，防止成 员滥用倾销活动和反倾销措施，WTO制定了反倾销协议。

80年代以来，由于我国不是GATT缔约方或没有加入WTO，也由于我国国内企业相互竞争压价形成无序的恶性竞争，贸易伙伴常常对我国产品或企业 开展各种反倾销调查。例如，仅1990—1994年，美国对华出口商品反倾 销投诉就发生37起，影响到中国对美数亿美元的出口贸易。补贴与反补贴措施 协议、幼稚工业的保护

●对于发展中国家，可以在补贴与反补贴措施协议生效后的8年内，以渐进 的方式取消出口补贴，但不能提高现有补贴水平。

●我国承诺加入WTO后将对汽车制造业关税水平做出最大限度的让步，并 且在2005年将取消汽车进口配额。

●按与贸易有关的知识产权协定，中国更大幅度开放国内医药市场后，中国医药生产企业会受冲击，西药价格将较大幅度地下降。

我国承诺加入WTO后，将对汽车制造业关税水平做出最大限度的让步，汽 车进口关税将在2005年以前由日前的80—100％降低到25％，汽车零 部件进口关税更下降到10％，并且在2005年将取消汽车进口配额。金融服 务业

●金融服务被定义为“缔约方金融服务供应商向一个金融实体提供的任何服务。” 包括所有保险和与保险相关的服务，以及所有银行业务和其它金融服务。

●中国承诺加入WTO后美资银行可立即向外国客户提供所有外汇业务，外资银行在2年内获得批准经营人民币业务，并适当取消数量和地域限制。

●中国承诺加入WTO后人寿保险公司中外资持股比例最高可达50％，加 入WTO一年后持股比例可达到51％，即形成实质上的控股权。电信服务业

●在市场准入问题上，电信服务谈判的焦点不但集中在开放电信业引入竞争 上，而且集中在服务提供领域中外国企业能否平等参与国内电信市场的服务上。

●WTO基础电信协议涉及语音电话、数据传输、电传、电报、文传、专线 、移动电话、移动数据传输和个人通信等方面的短途、长途和国际电信服务，包 括了电信市场的93％，各缔约方分别提出了各自实现电信业自由化的承诺，将 长期受到保护的电信行业在不同程度上向国外竞争者开放。

●WTO信息技术产品贸易协议规定在本世纪末完全取消计算机和通信产品 关税。

信息技术产品协议是信息产业自由化进程中的一个重要里程碑，是自199 4年GATT乌拉圭回合谈判结束以来，世界贸易体系正式的最大的一项削减关 税的协议。它减少了数以亿计的消费者费用，并在高速发展的信息技术领域里促 进了竞争。

遵照WTO信息技术协议和基础电信协议，中国承诺加入WTO后，将在2 005年以前取消半导体、计算机、计算机设备、电信设备和其他高技术产品的关税限制。加入WTO后6年内，将取消外资在寻呼机、移动电话进口，以及国 内固定网络电话服务等领域的地域限制。

加入WTO，对我国产生的正面影响远胜于负面影响

●有利于中国更快、更好地融入国际经济社会。由于二战后科学技术的迅猛发展和存在一个相对和平的国际环境，世界经济一体化、全球化的趋势不可阻挡。进一步融入国际经济社会、更好地利用国际资源和国际市场优化资源的配置，发展我国的社会主义市场经济。

●有利于在国际经济舞台上发挥更大的作用，有利于维护我国的经济利益。加入WTO，将使我国在国际经济舞台上拥有更大的发言权，可以为建立公平合理的国际经济新秩序和维护发展中国家的利益作出更大的贡献。

●有利于密切海峡两岸的经贸关系，有利于推进我国经济体制改革和对外开放。这对我国经济体制的改革和对外开放都将是一个有力的推进，同时对市场的法治也是一个促进。

●有利于改善我国的国际贸易环境。加入WTO后，我国可获得多边无条件最惠国待遇，以发展中国家的身份获得普遍优惠的待遇，有利于实现市场的多元化，使我国的出口贸易有较大的增长；同时，由于关税的下降，非关税壁垒的减少或取消，开放服务市场，进口贸易也会大幅上升。

●随着投资环境趋于统一和得到普遍改善，加上中国潜在市场的巨大吸引力，外国直接投资的总量将会有较大幅度增长，外资来源将进一步多元化。我国将对外国企业逐步取消各方面的限制，给予他们以国民待遇，有利于消费者得到更优质、更廉价的服务。

●有利于比较公正、合理地解决贸易争端。由于目前中国尚不是WTO的缔 约方，中国的出口商品常常受到歧视性待遇。

●有利于激发中国企业的竞争意识。加入WTO后，竞争的压力会促使国有 企业加快经济结构和产品结构的调整，加速改制、重组、联合、兼并的进程。由 于进口原材料价格的下降，有利于降低某些企业的生产成本，从而提高他们的竞 争能力。

●有利于技术进步。我国是一个发展中国家，迫切需要国外先进的技术。

当然，以上所述并不意味着中国在加入WTO问题上不需要付出任何代价， 只有利而没有弊。天下没有免费的午餐

加入WTO后，中国经济更密切地融入世界经济，中国产品对国际市场的依 存度增加，中国固定资本投资对国际资本市场的依存度也会增加。

●随着更多的跨国公司进入中国，随着外资及外资企业在我国国民经济中地 位的进一步上升，以及我国宏观经济政策及管理必须符合WTO的多边协议和规 则的要求，将使我国国家的宏观调控难度增加。

●外国产品更自由地、廉价地进入中国市场，肯定会对某些行业产生一定的 冲击，如化工制药业、机械工业、汽车业、某些电子产业、通信设备制造业等。

●对知识产权保护力度的强化，也会使一些长期侵权或缺乏创新能力，缺乏 品牌，依靠仿制生存的企业难以为继。

●开放服务市场是我国加入WTO所承诺的重要义务。服务贸易总协定要求 缔约方最终对服务贸易实施无条件最惠国待遇和国民待遇，服务行业将面临外国 同行的强有力挑战，将不得不让出一定的市场份额，出现“肥水流入外人田”的 问题。

●开放农产品市场，农产品的进口会逐步增加，对我国农业的发展产生一定 压力。

中国为恢复GATT地位和加入WTO而努力了13年。“黑头发都谈成了 白头发”。为此，中国作出了巨大让步，这些让步不仅包括上述提及领域，而且 包括其他服务领域

中国要参加世贸组织，毫无疑问是作为发展中国家参加，中国的参加是以权利和义务的平衡为原则的。中国有两点可以肯定的态度：其一，在市场准入方面，将一如既往地执行渐进的市场开放模式；其二，今后不会再作出更多的让步了。

但是，中国加入WTO后，汽车、电子产品和某些高档消费品的进口将会有 所增加，对于国内相关产品等生产企业形成压力。我国有巨大的市场，有20年 改革开放形成的物质基础，可以在相当程度上经受得住这种冲击，并且经过一个 时期的调整和适应后，会形成新的竞争力。

加入世贸组织符合中国改革开放的利益，中国政府是有诚意的。在遵守国际 惯例和规定方面，中国已签署了乌拉圭协议书，充分体现了中国全面遵守通行的 国际惯例和规则的诚意。在市场开放方面，从1992年至今，中国的关税已削 减了60％以上，中国承诺到2000年，关税总水平降到15％。

但也绝不表明，中国是要乞求加入WTO，不加入WTO，中国也同样活得很好。没有多边贸易，中国一样可以和世界各个国家发展双边贸易。况且，中国 的香港特别行政区和即将成立的澳门特别行政区都在WTO中具有不可替代的地 位，WTO事实上也无奈中国的影响。正像宋代著名诗人辛弃疾写的词那样：“ 青山遮不住，毕竟东流去”，利弊纵横，趋势仍然不可阻挡。可以这么说，中国 的观点本质上也是WTO自己的观点：合则两利，分则共损。

2、美国的知识产权和中国有什么 不同

北京五一国际知识产权解答，知识产权涉及的面比较广，在这先说说外观设计专利方面的不同：

1.中国和美国均将外观设计放在专利法中来进行保护，称为外观设计专利。

2.美国的外观设计保护制度，均保护部分外观设计（Partial Design）,换句话说，就是可以只要求保护一个产品的局部的外观设计。例如只保护一个杯子的杯把等。通常要求用实线来描绘要求保护的部分，用虚线来描绘其他部分。而中国目前则没有部分外观设计制度，只能保护完整产品的外观设计，例如一个完整的带把的杯子。目前产业界和学术界也在呼吁中国建立部分外观设计制度，因为这样更贴近设计的本质。

3.对于新兴的保护客体，如GUI的设计等，中美的保护制度存在差异。美国可以保护以产品（或屏幕）为载体的GUI，其保护客体包括了几乎所有在屏幕上显示的GUI都可以，除了操作系统界面，软件界面，连游戏界面和壁纸都可以受到保护。在考虑保护范围时，基本可以跨类保护。例如手机上的GUI的外观设计专利，保护范围可以延及到电视。

而中国涉及到GUI的外观设计专利，保护的是“除了游戏界面以外的，与人机交互和实现产品功能相关的GUI和产品结合的整体外观设计”。根据上述要求，一般来说，带设备专用界面、通用操作系统界面、软件界面、网页应用、图标等的产品，可以获得外观设计专利保护；而带网站网页的图文排版、带电子屏幕壁纸、带开关机画面等的产品，不能获得外观设计专利保护。至于为什么要有上述限制条件，这主要是因为GUI必须在目前专利法框架下获得保护，所以需要作为整体产品。人机交互和实现产品功能，则是考虑到了GUI的本质。GUI本质上是产品实体操作面板的虚拟化，也正因为此，才适宜通过专利法获得保护。而对于网站网页的图文排版之类的设计，本质上更接近“报纸”之类信息媒介的虚拟化，因此更适合通过著作权法获得保护。

3、中美知识产权谈判案例分析

中美知识产权谈判案例分析包括以下方面：
一、 谈判过程
二、中国加入世界贸易组织的历程
(一)中国为加入世界贸易组织所做的努力
(二)中国“复关”/“入世”地位的争论
三、知识产权问题
(一)美国在保护知识产权方面的利益及其采取的多边与单边保护措施
(二)中国的知识产权保护状况
四、中美贸易不平衡问题
中美双方在经过长达20个月的九轮磋商之后,于1995年2月26日在京达成中美知识产权协议。

4、知识产权问题

一、中美知识产权谈判的简要过程
中美两国在知识产权保护及其市场准入上的三次谈判，均发生于90年代。但有关知识产权保护的问题，两国在双边贸易协议中涉及过。1979年7月，中美两国签署《中美贸易协定》，在该协定的第6条中涉及双方对对方知识产权保护的承诺。此后中国开始了知识产权立法工作，并在短短几年中完成了知识产权立法基本工作，初步建立起一个完整的知识产权体系。1991年，美国根据《综合贸易法》中的"特别301条款"将中国列为"重点国家"，发起对中国的调查，具体指控包括四个方面的内容：专利法有缺陷，尤其是对药品和农业化学品不提供产品专利保护；对首次发表于中国之外的美国作品，不提供著作权保护；著作权法及有关法规对著作权的保护水平过低；对商业秘密的保护不足；另外中国缺乏对于知识产权，包括商标权的有效实施。(1)中方在会谈中提出，中国是一个发展中国家，美国不能要求中国在知识产权的保护上遵循与美国一样的标准。药品和化学产品是人民生活的必需品，发达国家有义务与发展中国家分享有关的科技成果。(2)因此双方在第一次谈判中争议的焦点是：在知识产权的保护上，是按照美国一国的标准，还是按照国际标准和国际惯例；在中国的知识产权保护水平上，是考虑中国的实际情况，逐步过渡到发达国家的保护水平，还是不顾中国国情要求中国马上达到发达国家的水平。这实际上也是当时乌拉圭回合谈判中发达国家与发展中国家争论的焦点。在这里需要指出，中国当时虽然没有为药品和化学产品提供专利权保护，但这符合巴黎公约的规定，并没有违反有关的国际标准和国际惯例。但是在美国政府的强大压力下，中美双方还是达成了第一个中美知识产权协议。当时关贸总协定的TRIPS协议的草案已经浮出水面，因此双方达成的《中华人民共和国政府与美利坚合众国政府关于保护知识产权的谅解备忘录》，其内容主要以TRIPS协议作为主要的参考依据。该备忘录主要是中国政府就改进知识产权法律作出一系列承诺，当时美国政府主要的承诺是将美国专利法关于专利的保护期从原来的授权之日起17年改为自申请之日起20年。(3)
自1992年签署备忘录以后，美国对于中国政府依据备忘录做出的进展并不满意，1994年6月30日，美国重新提起了对中国的调查。美国贸易代表在谈判中具体要求涉及三个方面：第一，美国要求中国建立执法队伍，以打击主要的侵权者，没收和销毁侵权产品，并起诉侵权者。第二，美国要求中国加强知识产权的执法体制，建立一个真正起作用的法院系统。第三，美国要求中国对其知识产权产品开放市场。(4)从这些要求可以看出，美国对中国知识产权保护的要求，已经从纯粹的知识产权法律制度的改进转向了法律的实施以及涉及知识产权的某些产品的市场开放问题。经过艰苦努力，1995年2月26日晚，双方草签两国政府换函及附件协议，第二次中美知识产权谈判结束。在这次谈判中，美国政府在谈判中的三个目的也基本达到，1996年4月，美国贸易代表公布的"特别301条款"年度审查报告中，再一次将中国确定为"重点外国"。其理由是中国没有认真执行1995年双方达成的知识产权协议，在知识产权执法和相关的市场准入方面存在严重问题。同时根据《美国贸易法》第306条的规定，直接启动了制裁程序，为此双方开始了第三次中美知识产权谈判。并最终达成第三个知识产权协议，这个协议由双方的部长换函和两个附件组成，两个附件分别是《关于中国在1995年知识产权协议项下所采取的实施行动的报告》和《其他措施》。第三个协议的内容主要围绕侵权工厂的治理、加强执法、采取边境措施和市场准入这几个方面进行。双方的争议点已经不是是否保护知识产权的问题，而是如何实施双方在1995年签署的知识产权协议的问题。

5、中小企业是如何管理知识产权的？

中小企业知识产权管理，应考虑自身资源条件、合理规划，可以从以下四个方面着手：
一、企业知识产权管理机构设立
(1)不同行业、不同规模的企业，知识产权所占的位置和比重也有所不同，知识产权管理体制的要求和侧重点也应有所不同。
如高新技术，自主品牌出口型等大中型企业，年专利申请量在100件以上，涉及的知识产权业务类型和业务量都较多的情况下，就有必要设立独立的知识产权部门。而一些小型企业，年专利申请量几件或者几十件，而不必设立专门的管理机构。
(2)知识产权管理机构应与企业规模相适应。
规模较小的企业，可以设立直属于企业最高管理者或企业研发部门的知识产权管理部门。规模较大的企业，可借鉴国外跨国公司的做法，将知识产权管理部门划分为若干个职能子部门，以确保企业知识产权管理的严密性和灵活性。
(3)一些小型企业没有必要建立独立的知识产权管理机构，但这并不意味着它们远离知识产权，小型企业也不可避免地涉及知识产权问题。小型企业势单力薄可以考虑参加行业保护联盟，对侵害所属企业知识产权的行为，采取联合对抗，使知识产权制度行业化、社会化。
二、企业知识产权制度的建立
企业知识产权管理制度的建立要突出三项：
(1)激励制度
激励制度是调动员工从事知识创造的重要机制，企业通过不同的激励制度，鼓励员工创新，提高企业自主创新能力和市场竞争力。如有的公司设立直接的专利申请的现金奖励机制；还有的公司将专业技术人员的资历考核、晋级和技术人员专利申请数量和质量进行挂钩。
(2)约束和责任制度
约束制度则是规范企业员工的行为，避免企业知识产权通过员工泄露或流失。如企业可考虑与员工签订《知识产权及保密协议》作为《劳动合同》的附件，明确职务发明创造知识产权归属，列举企业商业秘密的范围，以及员工所应承担的保密义务等。
(3)教育培训制度
知识产权意识是知识产权工作的基础。企业员工知识产权意识的培养不是一朝一夕的事情，而是一个长期的、持续的工作。因此只有建立一个长期有效的教育培训制度，才能将企业的知识产权工作开展的更加深入。
三、知识产权代理机构的管理
企业知识产权工作的开展，离不开知识产权代理机构。知识产权代理机构的代理服务质量的好坏，从一定程度上可以直接影响着企业知识产权工作的质量。
截止到2011年2月底，中国专利代理机构已达801家，如何从众多的代理机构中选择一个适合企业自己的代理机构，是所有开展知识产权工作的企业都要面临的问题。解决这个问题至少应从以下三个方面入手：
1、知识产权代理机构的选用
(1)代理机构资质
企业在选择代理机构时，需根据自身的知识产权代理需求进行选择。若仅仅涉及国内部分，则对代理机构不用过分地关注代理机构的涉外经验。而企业产品、技术涉及国外市场，应重点选择涉外经验较丰富的代理机构，可以帮助企业选择合适的申请路径并节约申请费用。
(2) 代理机构软件条件
A、体系条件
知识产权代理服务是一个系统工程，涉及多个方面的内容，代理机构只有具备良好的流程管理，才能从真正的意义上完成好客户委托的案件。
如专利代理业务，一项发明专利从申请到授权一般要经历2～3年的时间，期间可能涉及新申请的撰写、补正、答复OA、驳回、复审、授权等类似的中间环节，仅时限一项就会涉及50个左右，如果没有好的流程进行控制，极可能会出现遗漏时限的情况，而导致申请被驳回或视撤，致使权利丧失的情况。
众所周知，代理行业人员流动率大，在这种环境下如果没有完整的质量管理体系，代理机构的质量完全掌握在代理人手中；一旦出现代理人的流失，案件质量就可能会有较大的起伏。
B、人员条件
因为知识产权代理服务的实施者即代理人，因此代理人专业素质的高低是影响代理质量好坏的关键因素之一。企业在选择代理机构时，应对代理机构中将要代理本企业案件的代理人的专业背景、工作经验和代理经验进行了解。
(3) 代理机构的硬件条件
A、代理机构业务系统
客户委托代理机构的实施案件，不单是撰写或准备文件的工作，需要涉及到后续内容还有很多，如专利案件基本信息的管理、客户信息的管理、案件时限的管理、客户特殊要求的管理等等；因此，完善的业务系统也是代理机构向客户提供优质服务的基础之一。
B、代理机构的信息安全
众所周知，专利申请、商标注册都可能直接涉及到企业的核心技术和商业秘密，对于企业来说是至关重要的。因此在选择代理机构时，代理机构的信息安全的保障能力也应是企业考察的内容之一。
(4)代理机构的发展理念和历史
中国目前发明专利授权后维持周期一般是在4～5年，这样计算的话，一个“发明专利”从申请到授权，再到权利周期结束，一般需要6～8年的时间。因此，代理机构的存活周期对于企业来说也是非常重要的，代理机构如果没有长期服务于企业知识产权的理念和发展计划，必定不能为企业提供长期的、稳定的并保证质量的知识产权代理服务。
2、知识产权代理机构的评价
知识产权代理机构评价周期包括：月份评价、季度评价和年度评价
月份评价：适合企业有大量案件委托某个代理机构时进行。企业可以对整体案件的流程和实体质量做总体评价。
季度评价：企业可以汇总每季度代理机构在代理业务处理过程中所发生的问题，反馈给代理机构，由代理机构针对问题提出整改计划实施内部改进。
年度评价：企业可以汇总整个年度中代理机构的服务提供数据，包括处理的案件量、案件按时交付率、账单的准确性等等，进行综合的分析和评价。
3、知识产权代理机构的沟通
（1）企业与知识产权代理机构的沟通方式
面谈：适合企业遇到典型与重点案件处理。
电话沟通：适合就个案中的具体问题或比较紧急事宜的处理。
电子邮件：适合咨询类/告知类的事宜。
（2）企业与知识产权代理机构有效沟通渠道的建立
企业与知识产权代理机构之间应建立一种联络的立体架构，以方便企业在遇到知识产权代理方面的问题时，可以在最短的时间内联系到相关负责人进行处理和解决。其宗旨就是最大限度的降低因沟通上的问题，而延误案件处理的可能性。
四、知识产权服务外包
对于一些中小型企业而言，在自身还不具备知识产权管理能力的情况下，通过知识产权管理的外包来实现对企业自身知识产权的管理，也不失为一种很好的办法。
知识产权外包服务一般包括：专利申请撰写、OA答复、专利检索、专利侵权诉讼、商标注册和异议等等；如果一个中小企业对于类似问题都要自己处理的话，除了要配备专业的知识产权人员，恐怕还需要成立一个知识产权部门，建立一套知识产权管理流程和制度，这对于中小型企业来说有时是不现实的。
因此，企业可以通过对自身知识产权事务外包的方式，即把自身涉及知识产权的事务委托给合适的知识产权代理机构来进行（如专利申请、商标注册、专利侵权诉讼等等），这样企业既能获得比较完备的知识产权管理服务，也能节省一部分为设立知识产权部门所需要投入的资金和精力。

6、中美两国专利文件撰写及专利申请程序主要有哪些区别

一、美国专利的类型

美国专利包括三种不同的专利类型：发明专利、外观设计与植物专利。美国专利商标局（USPTO）核发下列三种专利证书：

1、发明专利（Utilitypatent）：方法、机器、制品或物之组合，或新而有用之改良者，皆得依本法所定之规定及条件下获得专利。

2、外观设计（patentfordesign）：任何人创作具新颖、原创及装饰性之产品外观设计，得依本法之规定及要件取得专利。

3、植物专利（Patentforplant）：凡发明、发现及无性繁殖任何特殊及新植物品种，包括耕种培养之变化、变种、混合及新发现之植物种苗者，得依本法规定取得专利，但不包括由块茎繁殖的植物或在非栽培状态下发现的植物。

4、临时申请(ProvisionalApplication)【在一年内必须转成正式申请】：只提交说明书及附图，一年内必须转成正式专利申请，或者以此临时申请为优先权提出新的正式申请。享有临时申请的申请日。由于临时申请案的专利期限将会从临时申请案的申请日起算20年，所以大部分的申请人都不太会选择直接将临时申请案转为一般申请案。

注意：美国没有发明新型专利保护类型。

二、美国专利制度及保护期限

1.美国专利申请特殊的专利制度

先发明原则：所谓先发明原则是指同样的发明创造的专利权授予最先作出发明的人。它与先申请原则截然不同，后者规定同样的发明创造的专利权授予最先提出申请的人（自然人或法人）。中国企业一定要注意这一点，不能把研究组领导、实验室助手都算为发明人，只有真正想出创新主意的人和真正掌控实验的人，才能是专利申请人。如果不能如实披露谁是真正的发明人，竞争对手仅凭此一条，就可以把专利否了。

小规模实体（SmallEntity）制度：美国专利制度采用小规模实体制度，申请人如果是独立发明人、非营利团体、或者少于500人的中小型企业，则美国专利局的专利费用减半收取，使用电子申请的小规模实体申请费还可再减半。

独特的分类系统：美国专利制度还有一个主要的特点，那就是其基本上不采用国际专利分类，而是一直沿用自己的专利分类，即使受到国际协议的约束，USPTO也只是将美国分类号用计算机系统转换成IPC分类，标在其专利文献的首页。

新颖性之要求（先发明原则及一年优惠期原则）：一发明在美国或其它国家已取得专利或已公开于出版刊物，或在美国已公开使用或贩卖超出一年，该发明即丧失新颖性；反之，若未超出一年，则仍具有申请专利之新颖性。

全审查制：由于美国实行的是全审查制，所以在申请美国专利时不需要提交实质审查请求书。

重新领证(ReissuePatents)：自第一次公告之日起2年内在不超出原申请案范围内扩大权利要求的范围；或公告后于专利的有效期间，更正错误而重新公告。

2.发明专利和植物专利审查制度及保护期限

1）审查制度

美国的发明专利申请自申请日或优先权日起18个月公开，新颖性审查、全实质审查制，一般自动进入实质审查，审查意见通知最早自递交申请日起1.5年收到，审查周期约为2.5-3年。一般发明专利约3-5年授权。

2）保护期限：

发明专利和植物专利保护期限是20年，均自申请日起算。发明专利授权后，缴纳维持费的期限是：自授权日起第3年半，第7年半及第11年半必须缴纳年费或维持费，否则专利权将失效。植物专利授权后，不用缴纳维持费或年费。

另外针对发明专利申请案，美国专利商标局将依照专利商标局或发明人延误的时间，适当调整专利保护期。举例来说：若专利申请案因为专利商标局的延误而没有在三年内获准，专利商标局将会将超过三年的天数加入专利期。

3.外观专利保护期限及审查制度

美国的外观设计专利制度对部分外观设计进行保护，其保护范围不但及于外观设计申请文件本身所体现的产品，还可以扩展到以部分外观设计为设计要点的多个实施例中。

外观设计采用实质审查制，一般1-1.5年授权。外观专利保护期限为14年，自授权日起算，授权后不用缴纳维持费或年费。

三、发明专利申请途径及所需文件：

包括巴黎公约途径和专利合作条约（简称PCT）途径提出申请。

1.巴黎公约途径：

在中国申请后，在第一在先专利申请日（即优先权日）起12个月届满前向美国专利商标局提出专利申请，可以享受优先权的待遇，需要提交优先权证明文件。

申请所需文件及信息：

1）申请文件：包括说明书、权利要求书、说明书附图、摘要、摘要附图；

2）申请信息：申请人及发明人中英文名称/姓名、地址及邮编，申请国家，联系人等；

3）如果要求优先权，还需提供在先申请的受理通知书及在先申请的优先权证明文件（优先权证明文件可以在申请同时或自优先权日起16个月内提交）；

4）小规模实体陈述书(如申请人为个人，或少于500人之中小企业，或非营利性团体)；

5）宣誓书及委托书。

2.专利合作条约（PCT）途径：

PCT是《专利合作条约》的英文缩写，是有关专利申请的国际条约。根据PCT的规定，申请人可以通过PCT途径递交国际申请，指定向全球几乎所有国家申请专利，即在中国在先申请的申请日（优先权日）起12个月内向中国国家知识产权局提出PCT国际申请，在自优先权日起30个月内向USPTO局提出进入申请。

申请所需文件：

1）提交的原始申请文件及PCT请求书或已公布的PCT申请小册子；

2）国际检索报告；3）按专利合作条约第19条提出的修改过的权利要求（如有）；

4）国际初审报告，按专利合作条约第34条修改的申请文件（如有）；

5)小规模实体陈述书(如申请人为个人，或少于500人之中小企业，或非营利性团体)；

6）宣誓书及委托书。

四、外观专利申请途径及所需文件：

包括巴黎公约途径和直接向美国提出申请途径。

巴黎公约途径：在中国申请后，在第一在先专利申请日（即优先权日）起6个月届满前向美国专利商标局就相同主题提出专利申请，可以享受优先权的待遇，需要提交优先权证明文件。

需要准备的材料及提供的信息：

1）申请信息：申请人及发明人中英文名称/姓名、地址及邮编，申请国家，联系人等；

2）外观设计图片或照片：申请人应当提交立体图（展开图）和六面视图（即主视图、后视图、左视图、右视图、俯视图和仰视图），六面视图的尺寸比例必须一致。必要时可以提交参考视图。3）外观设计简要说明；4）如果要求优先权，还需提供在先申请的受理通知书及在先申请的优先权证明文件。

5)小规模实体陈述书(如申请人为个人，或少于500人之中小企业，或非营利性团体)；6）宣誓书及委托书。
在中国，专利申请分为三种：外观专利申请、实用新型专利申请和发明专利申请。
外观设计专利申请
一、外观设计专利申请，需准备好产品的六个面的外观视图，并填写《外观设计专利申请书》连同外观设计简要说明，向国家专利局提交申请文件。
提交申请后，一个星期左右可以拿到《专利受理通知书》；3-5个月左右专利局发出《授予外观设计专利权通知书》及《办理登记手续通知书》；缴纳专利登记费及年费后，两个月左右发证。
二、实用新型专利和发明专利申请
实用新型专利和发明专利都需要撰写好专利说明书，连同专利的申请书一同向国家专利局提交。由于专利法规定发明专利是在申请的专利说明书公开后才进行实质审查，提交提前公开声明是为了尽快进入实质审查，以缩短专利申请的周期。所以发明专利还需要提交《请求提前公开声明》和《实质审查请求书》两份文件。
1、实用新型专利提交申请后，一个星期左右可以拿到《专利受理通知书》；六个月左右专利局发出《授予实用新型专利权通知书》及《办理登记手续通知书》；缴纳专利登记费及年费后，两个月左右发证。
2、发明专利提交申请后，一个星期左右可以拿到《专利受理通知书》；
提交申请后，进行初步审查阶段，审查合格，按照提前公开声明公开所申请专利的说明书，即进入实质审查阶段；实审合格即发出《授予发明专利权通知书》及《办理登记手续通知书》。及时缴纳费用后，两个月左右即发证。发明专利申请流程需要三年左右。
以上三种专利如个人申请（仅限于中国大陆的个人），可以一同提交一份《费用减缓申请书》，请求减缓申请费用及前三次年费。